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索羅斯基金因無抵押賣空遭香港證監會罰款150萬

時間:2018/12/6 16:49:00


香港證監會公告稱,索羅斯基金管理(香港)有限公司因無抵押賣空而遭證監會譴責及罰款150萬元。

公告表示,證監會的調查發現:

該基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因該基金先前持有的808,000股長城股份而有權獲配發1,616,000 股紅股。

SFM的交易支援組在2015年9月30日于SFM的交易系統內將該1,616,000股紅股入帳,但沒有按照SFM的內部政策將有關紅股分隔至一個受限制帳戶內。結果,該系統顯示有2,424,000股長城股份可供買賣,而事實上當時只有808,000股股份可供買賣。

該基金的其中一名投資組合經理基于該系統所顯示的錯誤資料,在2015年10月2日發出一項出售2,424,000股長城股份的指令,導致該基金賣空了1,616,000股長城股份

就在上周,高盛(184.31, -7.32, -3.82%)在韓國也栽了,韓國金融監管局因違反股票賣空規則對高盛分公司開出史上最大罰單——75億韓元罰款。

韓國金融服務委員會在一份聲明中表示,罰款是針對該公司在沒有保障基礎資產的情況下所進行的賣空活動。今年5月,高盛在韓分公司進行了高達401億韓元的“裸賣空”交易。

“裸賣空”是指投資者沒有借入股票而直接在市場上賣出根本不存在的股票,在股價進一步下跌時再買回股票獲得利潤的投資手法。但這一行為在韓國遭到禁止,屬于違法行為。